证监会开出罚单!5券商10名保代被问责 多与投行有关

证监会官网发布了10条行政处罚的消息，多于投行内控有关。这则消息公布出来之后，马上引起了一阵轰动，也让股民们得到了更大的利益，毕竟有证监会这样的部门才会在各个方面有利于股民们，监管部门多次就表态过，如果投行业务内控不完善等各种原因就会进行处罚，可见并不是说虚话的。近日证监会官网就公布了10条行政处罚信息，之所以会进行处罚，主要就是因为投行业务内控不完善，相关保荐项目中未勤勉尽责进行了处罚，而且上诉机构的10名相关责任人和保代被采取警示函以及监管谈话等措施。当然谈话之后就需要他们进行改正，改正之后才能保证证券市场的正常经营，然而被责令改正的是国泰君安、民生证券、联储证券，这些对于股民们都有着很大的利益，有问题就解决，也让人们看到证监会议的实际力量。在这次处罚当中，值得注意的是招商证券两项目被点名了，分别有大连港营口港重组项目以及珠海冠宇IPO项目。当然处罚也是有原因的，大部分的原因都和投行内控有着直接的关系。此次证监部门认为5家券商都存在一些问题，这5家券商分别有招商证券、民生证券、国泰君安、联储证券和华安证券都存在投行类业务内控不完善的问题。在处罚当中证监会也指出了问题的所在，比如说国泰君安就存在了两大违规问题，首先就是廉洁从业风险防控机制不够完善，聘请第三方廉洁从业风险防控不够到位。此外还有一个重要的原因就是投资银行类业务内部控制不完善质控把关不是特别严格，部分债券项目立项申请还被否认，再次申请立项时未对前后差异做出充分的说明，这些都影响到买方的利益因此做出了处罚。